证券公司会议数字化解决方案

场景与需求

• 投决会涉及未公开信息，信息隔离墙要求严格，纸质材料难以管控
• 内核会议的记录与留痕范围需依据当前证券监管、机构制度和项目要求确定
• 风控会可能需要展示市场数据和风险指标，数据授权、口径与更新频率需联调
• 证券监管检查频繁，会议记录的完整性和规范性要求极高

解决方案

项目按业务线、数据源和会议角色设计权限与日志，市场数据接口和展示不替代业务决策。

项目核验项（非既有能力承诺）

下列内容用于形成需求、演示和验收问题；是否提供、如何配置及适用范围，须以拟采购版本清单、接口资料、目标环境测试和项目文件为准。

• 证券会议管理平台
• 信息隔离墙管控模块
• 投决会与内核会议流程管理
• 市场数据接入目标（数据源授权、字段、更新频率与隔离边界通过联调确认）
• 会议记录归档流程（归档时点、字段、权限和失败处理按项目验证）
• 证券监管合规审计接口

项目实施参考

1. 需求调研：明确会议类型、隔离墙要求、数据需求
2. 系统部署：在证券公司内网部署
3. 隔离墙配置：按业务线配置信息隔离规则
4. 系统对接：与行情系统和风控系统对接
5. 合规测试：开展证券监管合规性测试
6. 培训交付：对投委会委员和内核人员培训

项目目标与验收

• 根据业务隔离要求设计角色、数据与网络边界，并通过未授权访问用例验证
• 会议记录的事件、字段、权限与保留期限，按当前制度和项目验收确定
• 如接入市场数据，需验证授权、更新、权限和异常状态；展示信息不替代风控决策